安澤農商銀行：著力最后一公裡 確保圓滿收官
安澤農商銀行：著力最后一公裡 確保圓滿收官
為進一步提升審計工作質效，切實發揮內部審計第三道防線的積極作用，根據山西農商聯合銀行“以服務發展戰略為引領，以聚焦提質增效為中心，以促進改革發展穩定為目標”的審計工作指導思想，轄內農商行審計條線結合工作實際，把握重點、探索創新，全面提升審計質效，不斷深化實施“內審自留地、行審承包田、整改責任田、創新試驗田”的審計工作模式，為臨汾農信高質量發展保駕護航。
四季度是收年官，為進一步做好“加大審計監督工作力度，推動審計監督質效，織密織實監督網”的“答卷人”，安澤農商銀行以九項審計為契機，全面總結評價﹔以問題整改為媒介，積極化解風險﹔以檔案整理為補充，有效彌補不足，再次“深加工”審計成果，為高質量完成全年審計工作目標提供了更好保障。
以九項審計為契機，全面體檢，不斷提升內控管理水平。採取稽核審計部牽頭，條線部門參與，聯動審計的方式開展此項工作。同時堅持“誰審計誰負責”的原則，對審計工作進行了詳細分工：特殊資產管理中心參與風險管理、業務連續性的審計﹔法律合規部參與反洗錢和反恐怖融資、案件防控、金融消費者權益保護的審計﹔財務管理部參與財務管理的審計﹔人力資源部參與公司治理及關聯交易的審計﹔電子銀行部參與信息科技的審計﹔所有部門配合內控評價的審計。這既是對全行風險管理現狀進行的一次全面體檢，同時也為下一步不斷提升內控管理水平指明了方向。
以問題整改為媒介，及時銷號，有效化解各項風險隱患。審計的根本目的在於通過檢查發現問題、有效落實整改、推動完善體制機制，有效降低問題發生的概率。今年以來，安澤農商銀行依照“審計工作重質量，問題整改看成效”的原則，對照各級審計查出的問題清單，多層次推進審計整改工作，在確保整改工作的及時性，嚴肅性，有效性的同時，進一步加強了對問題整改“徹底性”的要求。四季度“交賬”時節，該行再次召開黨委審計委員會，針對新增問題及前期未整改問題，進行了研究討論，並明確了最后整改期限，切切實實達到了“以整改促進步”、“以整改促優化”的效果目的。
以檔案整理為補充，查缺補漏，確保審計工作圓滿收官。檔案資料是開展各項工作的重要証明，更是明確責任的重要依據。臨近年末，該行稽核審計部對照年初審計工作計劃，對全年審計工作開展情況進行了總結，圍繞“怎麼做的”“效果如何”“后續的處罰通報、整改資料”三個方面，對內審“自留地”、行審“承包田”、整改“責任田”、創新“試驗田”進行了逐一盤點，通過檔案整理、查缺補漏，進一步確保了審計工作成效。全年審計立項21項，截至目前已完成20項，剩余一項正在開展中，共簽發風險提示書20份、管理建議書38份，整改通知書48份，有效發揮了審計監督的價值和作用。(梁霞)
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