臨汾審計中心組織開展運營條線業務大檢查
臨汾審計中心組織開展運營條線業務大檢查
為進一步加強運營業務管理，提高合規經營意識、防范化解風險隱患，提升運營工作質效，夯實運營管理根基，根據年初工作安排，4月10日至14日，臨汾審計中心對堯都、侯馬、霍州、曲沃、襄汾、古縣、安澤、浮山8家農商行開展了運營條線業務大檢查。
本次檢查由審計七部成員帶隊，抽調部分農商行業務骨干分四組，採取“召開座談會”“重點與全面檢查”和“集中查庫”方式進行。
檢查組召開座談會，重點了解被查農商行“七項集中”（現金集中、押品集中、憑証集中、印章集中、印鑒集中、風險監測集中、檔案集中）安排部署、具體舉措及落實推進情況，傳達領導指示，務必緊盯“七項集中”工作目標任務，要“想在前、做在前、走在前”，通過細化實化具體措施，推動“七項集中”工作效速兼取、量質齊升，高質量完成“七項集中”各項工作任務，走在全省前列。同時對2023年運營條線13項重點工作及遠程收授權、事后監督、對賬管理、函証業務、人員管理、中心庫管理等運營管理工作進行了檢查。
檢查組白天深入網點，重點對員工管理、現金管理、重要空白憑証管理、業務印章管理、賬戶管理、特殊業務6大項30小項113個風險點進行檢查，並對現金區進行了檢查，查看是否存在櫃員違規保管客戶物品、攜帶違規物品進入現金區等現象。
檢查組晚上突擊集中查庫，採取“營業網點簽退后實施集中查庫”的方式，待全部網點尾箱回中心庫后，逐一對被查農商行網點尾箱進行了檢查。
本周，檢查組共對8家農商行16個營業網點（營業部+1個城區型網點）進行了現場檢查，15個中心庫及93個營業網點進行了集中查庫。下周，檢查組將深入其他8家農商行繼續開展運營條線業務檢查。
本次檢查本著“充分暴露問題、及時整改規范、有的放矢提升”目的，讓員工清楚知道了業務辦理的“紅線”和“底線”，對進一步督促運營人員強化規章制度學習、嚴格落實內控制度，規范業務操作辦理，增強安全合規與風險防范意識起到了有效推動作用，為積極應對當前復雜嚴峻的案防形勢，有效排除櫃面風險隱患，確保全年櫃面業務不發生風險案件奠定了堅實基礎。
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